時(shí)間： 2021-03-10 09:46
各設區市人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構：
為深入貫徹習近平總書(shū)記來(lái)陜考察重要講話(huà)，全面落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2020〕14號），促進(jìn)我省上市公司“質(zhì)”“量”雙升，助推經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，結合我省實(shí)際，現提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、目標任務(wù)
堅持擴大增量與提升存量并重。以境內上市為主、境內外共同推動(dòng)，支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資；優(yōu)化上市公司結構和發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強。力爭到2025年末上市公司數量實(shí)現“倍增”，營(yíng)業(yè)總收入、資產(chǎn)證券化率等指標高于全國平均水平，上市公司結構布局更加合理，發(fā)展質(zhì)量大幅提升，為奮力譜寫(xiě)陜西新時(shí)代追趕超越新篇章作出更大貢獻。
二、支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資
（一）加強后備企業(yè)聯(lián)合培育。深化與滬、深、港交易所和全國股轉公司的戰略合作，共建陜西省資本市場(chǎng)服務(wù)中心。完善后備企業(yè)推薦、篩選、培育等工作機制，加強上市后備企業(yè)動(dòng)態(tài)管理和跟蹤服務(wù)。系統梳理駐陜央企、地方國有企業(yè)、高校和科研院所企業(yè)及其子公司中滿(mǎn)足條件的企業(yè)，建立健全國有控股上市后備企業(yè)名錄。將“專(zhuān)精特新”“單項冠軍”“小巨人”“瞪羚”“硬科技”“獨角獸”等獲評國家及省級示范企業(yè)和私募投資機構投資的企業(yè)納入上市后備培育范圍。每年遴選公示省級重點(diǎn)上市后備企業(yè)，推薦輔導企業(yè)不少于30家。（省地方金融監管局、陜西證監局、省財政廳、省國資委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳等單位與各設區市政府按職責分工負責）
（二）大力發(fā)展私募創(chuàng )投機構。大力發(fā)展風(fēng)投、創(chuàng )投、產(chǎn)投，出臺促進(jìn)行業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計劃（2021-2023年），完善行業(yè)發(fā)展協(xié)同推進(jìn)機制和扶持政策措施。培育壯大本土機構，吸引全國知名創(chuàng )投機構來(lái)陜投資、在陜落戶(hù)，力爭到2025年末創(chuàng )業(yè)投資累計金額占地區生產(chǎn)總值的比重達到全國平均水平。有效發(fā)揮政府引導基金的杠桿放大功能，加快陜西省上市掛牌后備企業(yè)股權投資基金落地運營(yíng)，撬動(dòng)社會(huì )資本投早、投小，投科技、投創(chuàng )新。建立省市聯(lián)動(dòng)機制，推動(dòng)設立一批天使投資基金。建立自主共享、集中統一的常態(tài)化路演平臺，將專(zhuān)業(yè)孵化載體和科技成果轉化平臺納入常態(tài)化路演服務(wù)體系。建立“硬科技”投資聯(lián)盟，打造省內外私募基金領(lǐng)投接轉的生態(tài)圈。（省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳、陜西證監局等單位按職責分工負責）
（三）深化區域市場(chǎng)改革創(chuàng )新。研究出臺《關(guān)于支持區域性股權市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展的指導意見(jiàn)》。加快陜西股權交易中心歷史遺留問(wèn)題化解和增資擴股，有效發(fā)揮場(chǎng)外市場(chǎng)培育規范企業(yè)的基礎功能作用。依托陜西股權交易中心科技創(chuàng )新專(zhuān)板試點(diǎn)業(yè)務(wù)模式，探索搭建私募基金“募投管退”創(chuàng )新業(yè)務(wù)平臺。組織高新技術(shù)企業(yè)在科技創(chuàng )新專(zhuān)板集中掛牌，加大對科創(chuàng )中小微企業(yè)的培育服務(wù)。探索搭建股權登記托管開(kāi)放式服務(wù)平臺，為企業(yè)及中介服務(wù)機構自主申報登記、質(zhì)押等創(chuàng )造條件。國有科創(chuàng )企業(yè)及國有投資機構、相關(guān)政府投資基金投資科創(chuàng )、“三創(chuàng )四新”企業(yè)按照國有資產(chǎn)監管規定，可以通過(guò)在科技創(chuàng )新專(zhuān)板掛牌進(jìn)行股權轉讓和退出。（省地方金融監管局、省財政廳、省科技廳、省市場(chǎng)監管局、省國資委、陜西證監局等單位按職責分工負責）
三、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強
（四）提高上市公司規范運作水平。落實(shí)證券法等法律法規，推動(dòng)上市公司完善治理機制，建立健全企業(yè)內控制度，提高風(fēng)險防控能力。開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，督導上市公司提高治理水平。強化對控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員等關(guān)鍵少數的監督約束，促使其忠誠履職。推動(dòng)支持上市公司進(jìn)一步完善現代企業(yè)制度，加強職業(yè)經(jīng)理人隊伍建設，提高專(zhuān)業(yè)化管理水平。推動(dòng)國有控股上市公司健全具有中國特色的公司治理機制。督促上市公司股東及其他信息披露義務(wù)人歸位盡責，依法依規履行信息披露義務(wù)。引導上市公司通過(guò)實(shí)施股權激勵、員工持股計劃等多種方式，調動(dòng)公司高管及核心技術(shù)人員的積極性。引導上市公司做好投資者關(guān)系管理工作，增進(jìn)投資者對公司的了解和認同。（陜西證監局、省國資委、省財政廳等單位與各設區市政府按職責分工負責）
（五）支持上市公司發(fā)揮平臺功能。鼓勵支持上市公司通過(guò)定向增發(fā)、配股、發(fā)行各類(lèi)債券和證券化產(chǎn)品等多元化方式融資，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體上市，提高直接融資比重。鼓勵績(jì)優(yōu)上市公司注入上下游優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)或整合同類(lèi)資源，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條。加強對上市公司募投資金和項目落地的跟蹤服務(wù)和指導監督，強化高質(zhì)量發(fā)展政策激勵，推動(dòng)創(chuàng )新發(fā)展。引導主營(yíng)業(yè)務(wù)缺乏增長(cháng)潛力的上市公司，通過(guò)資產(chǎn)重組、引入戰略投資者等方式，增強自身盈利能力和可持續經(jīng)營(yíng)能力。嚴防內幕交易和市場(chǎng)炒作，提高戰略性重組的質(zhì)量和有效性。堅持產(chǎn)業(yè)互補、項目落地、風(fēng)險可控原則，支持并購重組和規范引進(jìn)省外優(yōu)質(zhì)上市公司。建立上市公司遷址聯(lián)合會(huì )商制度，加強前期盡職調查和方案研究論證，切實(shí)防范道德風(fēng)險和輸入外部金融風(fēng)險。（陜西證監局、省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、省市場(chǎng)監管局、省國資委等單位與各設區市政府按職責分工負責）
（六）著(zhù)力提升地方國有控股上市公司質(zhì)量。省國資委牽頭制定國有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計劃（2021-2023年），各級國資監管部門(mén)包括履行國有控股上市公司、上市后備企業(yè)出資人職責的單位按照“一企一策”“一企一專(zhuān)班”原則共同組織實(shí)施，持續增加國有控股上市公司戶(hù)數，力爭競爭類(lèi)企業(yè)資本證券化率每年提高20%，到2023年末國有控股上市公司核心經(jīng)營(yíng)指標達到全國平均水平。支持引導省屬?lài)锌毓缮鲜泄?，在不喪失控制權的情況下，引入持股5%以上的戰略投資者作為積極股東參與公司治理。支持國有控股上市公司按照國有資產(chǎn)監管等規定，探索實(shí)施管理層及核心技術(shù)人員超額利潤分享機制。（省國資委、省財政廳、省科技廳、省委宣傳部、省地方金融監管局、陜西證監局等單位與各設區市政府按職責分工負責）
四、紓解上市公司困難問(wèn)題
（七）妥善防范處置退出潛在風(fēng)險。履行國有控股上市公司出資人職責的單位和民營(yíng)控股上市公司所在地政府應建立盤(pán)活上市公司紓困工作專(zhuān)班。推動(dòng)持續經(jīng)營(yíng)困難和面臨退市風(fēng)險的上市公司通過(guò)并購重組、破產(chǎn)重整、主動(dòng)退市等方式盤(pán)活存量、出清不良資產(chǎn)，實(shí)現市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰、新陳代謝。對觸及強制退市標準的上市公司，積極配合監管部門(mén)啟動(dòng)退市程序。加強對上市公司風(fēng)險監測、預警和研判，建立健全監管信息共享機制，完善聯(lián)防聯(lián)控工作機制。依法合規、穩妥審慎審理、執行上市公司和重點(diǎn)上市后備企業(yè)相關(guān)案件。穩妥做好退市公司維穩工作，提前制定風(fēng)險應急預案。（陜西證監局、省地方金融監管局、省國資委、省司法廳、省法院等單位與各設區市政府按職責分工負責）
（八）積極穩妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險。建立多部門(mén)共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險處置機制，持續壓降第一大股東高比例質(zhì)押公司數量，促進(jìn)場(chǎng)內場(chǎng)外股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險協(xié)同化解。壓實(shí)控股股東和實(shí)際控制人化解風(fēng)險的主體責任，引導督促其聚焦實(shí)體主業(yè)，堅持穩健經(jīng)營(yíng)，主動(dòng)壓降股權質(zhì)押比例，嚴格控制限售股質(zhì)押。完善股票質(zhì)押風(fēng)險處置協(xié)調機制，加強監測預警。督促相關(guān)股東及時(shí)做好信息披露和風(fēng)險化解工作，切實(shí)維護市場(chǎng)穩定運行。有效發(fā)揮國有紓困基金政策性功能，在紓困目標明確、研究論證充分、決策依法合規的前提下，可以適當提高風(fēng)險容忍度，降低盈利性績(jì)效考核要求。支持銀行、證券、保險、私募基金等機構落實(shí)企業(yè)紓困有關(guān)要求，依法合規參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。（陜西證監局、省財政廳、省地方金融監管局、人民銀行西安分行、陜西銀保監局等單位與各設區市政府按職責分工負責）
（九）嚴禁資金占用和違規擔保。堅持依法監管、分類(lèi)處置，組織開(kāi)展資金占用和違規擔保自查自糾專(zhuān)項行動(dòng)，對已形成的資金占用、違規擔保問(wèn)題，督促限期清償、化解，對限期未整改或新發(fā)生問(wèn)題嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。加強對控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)人員的責任追究，保護上市公司合法權益。督促上市公司積極催收股東占款，通過(guò)訴訟、仲裁等方式維護公司利益。依法認定上市公司違規擔保的責任。加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內幕交易等違法違規行為的處罰力度。（陜西證監局、省財政廳、省國資委、省司法廳、省法院、省公安廳等單位與各設區市政府按職責分工負責）
五、強化工作保障
（十）完善工作機制。省級國資監管部門(mén)包括履行國有控股上市公司、上市后備企業(yè)出資人職責的單位，是提高省級國有控股上市公司發(fā)展質(zhì)量和推進(jìn)所屬相關(guān)企業(yè)上市的第一責任人。屬地政府是提高屬地上市公司發(fā)展質(zhì)量和推進(jìn)企業(yè)上市的第一責任人，是屬地金融風(fēng)險處置和維穩第一責任人。提高上市公司質(zhì)量納入省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組工作職責。每半年組織召開(kāi)上市公司座談會(huì )，每季度召開(kāi)重點(diǎn)上市后備企業(yè)座談會(huì )。推動(dòng)證券監管部門(mén)，滬、深交易所和全國股轉公司向地市延伸服務(wù)。建立信息共享和報送機制，每月梳理匯總推進(jìn)企業(yè)上市工作情況、資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等，每年編制全省上市公司發(fā)展質(zhì)量分析報告。（省地方金融監管局、陜西證監局等單位與各設區市政府按職責分工負責）
（十一）加強工作統籌。統籌用好境內外市場(chǎng)、股票和債券市場(chǎng)發(fā)展政策，培育和推動(dòng)兩個(gè)市場(chǎng)相關(guān)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。統籌質(zhì)量提升和風(fēng)險防范處置，有效防范和妥善處置再融資、并購重組、改革創(chuàng )新過(guò)程中的風(fēng)險隱患，維護良好信用環(huán)境。支持各類(lèi)企業(yè)結合自身實(shí)際赴境外資本市場(chǎng)上市掛牌和發(fā)債融資。引導“新三板”基礎層、創(chuàng )新層掛牌企業(yè)晉層至精選層掛牌。加強聯(lián)合懲戒，嚴處各種“逃廢債”行為。各設區市政府、有關(guān)部門(mén)處置債券違約和上市公司退市、遷址等情況，納入地區營(yíng)商環(huán)境評價(jià)和監督問(wèn)責。強化監督執紀問(wèn)責，切實(shí)防范和嚴厲查處內幕交易、利益輸送、商業(yè)賄賂等違法違規違紀行為。（省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、省財政廳、省國資委、陜西證監局、人民銀行西安分行等單位與各設區市政府按職責分工負責）
（十二）強化政策保障。2021年6月底前，各地各有關(guān)部門(mén)要根據多層次資本市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢、新任務(wù)，調整完善推動(dòng)企業(yè)上市掛牌、再融資等扶持激勵政策和工作推進(jìn)機制。在科技獎勵、財稅扶持政策、創(chuàng )新資本形成、金融資本引進(jìn)等方面為提高上市公司質(zhì)量創(chuàng )造良好環(huán)境，鼓勵將滿(mǎn)足條件的上市公司、上市后備企業(yè)納入各類(lèi)評優(yōu)、評獎、示范及招投標等事項遴選范圍。鼓勵各地各部門(mén)創(chuàng )新扶持政策措施，對條件成熟的在全省復制推廣。指導上市公司樹(shù)立維護良好聲譽(yù)和品牌形象。建立資本市場(chǎng)負面輿情監測預警和主動(dòng)應變處置機制。（省地方金融監管局、陜西證監局、省財政廳、省科技廳等單位與各設區市政府按職責分工負責）
陜西省人民政府
2021年3月2日